第16章质控（1 / 2）

第16章 质控

ibd的项目在提交证监会之前，必须先过三道防线：

第一道：ibd自审自查，内部的md或者head把关，更重要的deal有时候是投行总裁、ceo亲自关注。

第二道：qc（quality control 质控部），审核材料质量，把关专业的硬伤。

第三道：内核+合规+风控，内核会作为公司最高审核决策，决定是否同意申报；合规审核合规性、利益冲突、监管口径；风控审核风险评估、资本占用、限额检查。三者都通过，才能盖章签字，提交证监会/交易所。

合规和风控虽然是中台部门，但权力很大，可以说是制约前台业务部门的存在。两者的区别是：合规从法律法规出发看“能不能做”；风控从风险出发看“敢不敢做”。可以说合规是底线，风控是上限。很

Loading...

内容未加载完成，请尝试【刷新网页】or【设置-关闭小说模式】or【设置-关闭广告屏蔽】~

推荐使用【UC浏览器】or【火狐浏览器】or【百度极速版】打开并收藏网址！